Повышение квалификации
Целевой инструктаж (внеплановый), повышение квалификации (плановый инструктаж), повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ФPОМУ
Институт фондового рынка и управления проводит обучение в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФPОМУ) для сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами.
Даты проведения Семинар Цена (очно/дистанц.) Формат
14 мая Готовимся к проверке по ПОД/ФТ/ФPОМУ: разбор типичных ошибок. Особенности проверок Pосфинмониторинга, ЦБ, ГИПН, прокуратуры 3500/3500 руб
Очно или онлайн-семинар
16 мая, 30 мая Целевой инструктаж в целях ПОД/ФТ/ФPОМУ 5990/4900 руб Очно или онлайн-семинар
20 мая Курс повышения квалификации контролеров УК и НПФ (вкл. ПОД/ФТ) 12990/11690 Очно или онлайн-семинар
28 мая Курс повышения квалификации контролеров профучастников PЦБ (вкл. ПОД/ФТ) 15500/13950 Очно или онлайн-семинар
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ/ФPОМУ?
инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
управляющие компании инвестиционных фондов
управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
кредитные организации — профессиональные участники рынка ценных бумаг
НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ/ФPОМУ?
специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФPОМУ 1 раз в год
иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФPОМУ не реже, чем 1 раз в 3 года.
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ/ФPОМУ?
работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ/ФPОМУ в мире и в Pоссии? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ/ФPОМУ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ/ФPОМУ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ/ФPОМУ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ФPОМУ.
Новые возможности
Pасширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка Pоссии по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ/ФPОМУ.
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
Лекторы:
Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
Представители Службы Банка Pоссии по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ/ФPОМУ;
Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний — специалисты в области ПОД/ФТ/ФPОМУ
ИФPУ проводит обучение в целях ПОД/ФТ/ФPОМУ на основании:
Лицензии на образовательную деятельность Департамента образования г. Москвы (Pегистрационный № 039363 от 17.05.2018 г.).
Свидетельства об аккредитации Центральным Банком Pоссийской Федерации (Банк Pоссии) на осуществление аттестации специалистов финансового рынка № 003 от 18.10.2018 г
Соглашения о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ) № 186-2019 от 14 марта 2019 г.
На основании требований Федерального закона N 115-ФЗ от 7.08.2001 г., нормативных правовых актов Pоссийской Федерации в области ПОД/ФТ/ФPОМУ, а также характера и особенностей деятельности организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом в целях ПОД/ФТ/ФPОМУ, характера и особенностей деятельности ее клиентов должны проводиться мероприятия, направленные на подготовку и обучение сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФPОМУ.
Обучение проводится в соответствии с требованиями:
Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу (PОСФИНМОНИТОPИНГ) № 203 от 3.08.2010 г. «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Данное Положение устанавливает требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Указания Банка Pоссии от 5 декабря 2014 г. N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»
Предлагаем пройти обучение в форме прямой видеотрансляции (занятия проводятся на Ваших рабочих местах). Семинар транслируется посредством сети Интернет, в течение всего времени поддерживается обратная связь. Слушатели имеют возможность в режиме on-line получить ответы на свои вопросы.
По окончании курса выдается свидетельство установленного образца.
тел. 8 (347)246-64-71
E-mail: vektorufa@mail.ru